證監(jiān)會(huì)通報(bào)信息顯示，上半年，有4家機(jī)構(gòu)涉嫌非法集資，6家機(jī)構(gòu)存在承諾保本保收益、挪用或侵占基金財(cái)產(chǎn)、基金資產(chǎn)與自有資金混同、虛構(gòu)投資項(xiàng)目騙取資金等嚴(yán)重違法違規(guī)、侵害投資者利益行為，65家機(jī)構(gòu)存在一般性違規(guī)問(wèn)題，199家機(jī)構(gòu)存在登記備案信息不準(zhǔn)確、更新不及時(shí)、合格投資者管理制度不健全、私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)及對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力評(píng)估不到位等其他問(wèn)題。

　　值得注意的是，在此次專(zhuān)項(xiàng)檢查中，新富資本因違規(guī)電銷(xiāo)被點(diǎn)名。

　　新富資本董事長(zhǎng)李先林對(duì)記者回應(yīng)稱(chēng)，“主要是我們備案的產(chǎn)品最多，樹(shù)大招風(fēng)。檢查結(jié)果顯示我們向非特定對(duì)象營(yíng)銷(xiāo)(即給陌生客戶打電話推介產(chǎn)品)不合規(guī)，證監(jiān)會(huì)在這個(gè)細(xì)節(jié)上提出批評(píng)。”

　　記者獲得的一份署名為深圳前海新富資本管理集團(tuán)有限公司的整改通知書(shū)顯示：“2016年8月5日，深圳市證監(jiān)局相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)來(lái)我司進(jìn)行例行檢查，在檢查中對(duì)我司電銷(xiāo)系統(tǒng)外呼的展業(yè)方式提出了嚴(yán)厲批評(píng)。因該展業(yè)方式是典型的向不特定對(duì)象推介私募產(chǎn)品的行為。”

　　《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十五條規(guī)定，募集機(jī)構(gòu)不得通過(guò)9種媒介渠道推介私募基金，其中包括“未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介”。

　　多位業(yè)內(nèi)人士表示，私募行業(yè)采用電話銷(xiāo)售的并非個(gè)案，而且存在很多“擦邊球”。據(jù)一位業(yè)內(nèi)人士透露，有些私募第三方平臺(tái)登錄網(wǎng)站需要注冊(cè)并留下聯(lián)系方式，他們隨后會(huì)通過(guò)注冊(cè)時(shí)留下的聯(lián)系方式對(duì)這些用戶以電話回訪的名義，推銷(xiāo)私募產(chǎn)品。